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证监会对华龙证券采取监管谈话措施 因投资银行类业务内部控制不完善等

探囊取物网2025-07-08 17:56:11【热点】5人已围观

简介证监会对华龙证券股份有限公司采取监管谈话措施，华龙证券存在以下违规问题：一是投资银行类业务内部控制不完善，内控制度体系不健全、落实不到位，内控组织架构混乱，“三道防线”关键节点把关失效等。二是廉洁从业

证监会对华龙证券股份有限公司采取监管谈话措施，证监证券资华龙证券存在以下违规问题：一是对华龙投资银行类业务内部控制不完善，内控制度体系不健全、采取措施落实不到位，监管内控组织架构混乱，谈话“三道防线”关键节点把关失效等。因投业务二是行类廉洁从业风险防控机制不完善，未完成廉洁从业风险点的内部梳理与评估，聘请第三方廉洁从业风险防控不到位。控制证监会要求公司合规负责人、不完投行业务负责人于6月15日15时0分接受监管谈话。证监证券资

对华龙

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